財經(jīng) 來源：中國金融新聞網(wǎng) 2022-11-22 15:31:06
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高起點謀篇布局
外匯局湖南省分局立足推進全面從嚴的政治要求，在前期調(diào)研和基層實踐摸索的基礎上，通過編制《操作手冊》，加強內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督，進一步規(guī)范外匯權力運行，更好地發(fā)揮內(nèi)控工作防風險、促履職的作用。通過強監(jiān)督，助力湖南省外匯系統(tǒng)黨支部開展“五強黨支部”建設，營造“黨建+業(yè)務”嚴的氛圍。
該局緊扣外匯總局要求，將編制《操作手冊》作為構建湖南省外匯系統(tǒng)內(nèi)控監(jiān)督體系最重要的組成部分，發(fā)揮基層外匯局自我監(jiān)督、自我控制、自我防范功能。今年以來，該局開展“雙基建設年”活動，將內(nèi)控監(jiān)督保障活動作為七大行動之一，通過編制《操作手冊》，對既往內(nèi)控監(jiān)督檢查實踐進行補充和完善，對日常業(yè)務、履職成效、制度完善和落實、權力運用等開展全方面監(jiān)督，推動“雙基建設年”活動長效化。
高標準明責立制
在執(zhí)行過程中，外匯局湖南省分局突出全面性、廣泛性、及時性、有效性原則。《操作手冊》內(nèi)容詳盡，涵蓋了包括權限、人員、資料管理、審議和報告等內(nèi)控要求，以及貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、個人外匯業(yè)務、資本項目、國際收支統(tǒng)計申報等業(yè)務制度?！恫僮魇謨浴分性O置了《常態(tài)化內(nèi)控監(jiān)督對照檢查表》，包含25項檢查內(nèi)容，162個風險點，實行條目式列舉，讓內(nèi)控制度“條條都是尺墨繩”。
外匯局湖南省分局的內(nèi)控監(jiān)督檢查實行局領導負責制，建立了“季度檢查、半年抽查、年度督查”的工作機制，業(yè)務經(jīng)辦人員定期自查，內(nèi)控監(jiān)督崗工作人員實行一定比例抽查，處（科）室分管負責人每半年進行抽查，處（科）室主要負責人每年度對內(nèi)控重點內(nèi)容和分管負責人的檢查情況進行督查，確保內(nèi)控監(jiān)督全覆蓋。各崗位人員自查后及時向內(nèi)控監(jiān)督員反饋自查情況表；內(nèi)控監(jiān)督員匯總業(yè)務人員自查情況及抽查情況，制作《檢查意見書》，向分管領導和處（科）室主要負責人報告；處（科）室主要負責人向局領導報告，確保工作痕跡明晰有效。
高質量夯基固本
為構建動態(tài)體系，夯實業(yè)務基礎，外匯局湖南省分局根據(jù)外匯政策新變化、湖南省自身實際和歷年內(nèi)控檢查情況，明確了監(jiān)督原則、標準、目標和方法、程序等，并且可動態(tài)調(diào)整和增加檢查項目及內(nèi)容，為外匯系統(tǒng)內(nèi)部風險的控制制作了全覆蓋、易操作、常態(tài)化的索引表，確保各條線、各崗位、各類業(yè)務的標準化作業(yè)有章可循。同時，《操作手冊》把合規(guī)要求嵌入制度、融入流程，引導從“被動合規(guī)”轉向“主動合規(guī)”，促進“當下改”與“主動改”相結合，樹牢外匯從業(yè)人員“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”意識，促進各項業(yè)務規(guī)范展業(yè)和各崗位合規(guī)執(zhí)業(yè)，促進基層外匯局規(guī)范高效履職。
該局運用《操作手冊》找準靶向、補齊短板，查漏補缺修訂完善規(guī)章制度，加強內(nèi)控管理考核，進一步優(yōu)化系統(tǒng)使用流程，舉一反三強化監(jiān)督自查，加強外匯從業(yè)人員合規(guī)教育和業(yè)務培訓，及時從源頭管住和化解各類風險隱患、內(nèi)控盲點，推動教育、排查、問責、整改、規(guī)范一體化，在全轄形成重合規(guī)、抓落實、防風險的氛圍。
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