財經(jīng) 來源：中國金融新聞網(wǎng) 2022-03-29 20:37:45
西藏阿里地區(qū)首家證券營業(yè)部——東方財富證券阿里營業(yè)部于2021年12月份進入試營業(yè)階段，近日，在完成人行阿里地區(qū)中支對反洗錢業(yè)務的核驗后，正式開業(yè)運營。
人行阿里地區(qū)中支高度重視東方財富證券阿里營業(yè)部開業(yè)工作，深入指導其做好開業(yè)前的反洗錢工作，包括制定有效的反洗錢內(nèi)控制度、建立完善的反洗錢組織架構、投入合理的反洗錢系統(tǒng)資源等。在核驗階段，人行阿里地區(qū)中支認真核實上述內(nèi)容是否合規(guī)有效，相關反洗錢義務是否履行到位。經(jīng)過嚴謹?shù)暮蓑灪螅瑬|方財富證券阿里營業(yè)部正式開業(yè)。
目前，西藏 阿里地區(qū)反洗錢義務機構共12家，包括銀行業(yè)機構6家，保險業(yè)機構5家，證券業(yè)機構1家。近年來，人行阿里地區(qū)中支不斷強化反洗錢監(jiān)管，對反洗錢義務機構采取年度考評、監(jiān)管走訪、現(xiàn)場檢查等措施，督促義務機構嚴格履行反洗錢義務，有效防范阿里地區(qū)洗錢風險。
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