財經(jīng) 來源：城市金融報 2022-10-17 08:16:26
近年來，江蘇東海農(nóng)商銀行常態(tài)化推進各類風險排查，實現(xiàn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)機構(gòu)、從業(yè)人員的全覆蓋，通過前移風險防控關(guān)口，切實防范案件風險和隱患，確保各項業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健發(fā)展。
集中整合檢查項目。該行將年度風險排查工作納入全行重點工作計劃。每年初合規(guī)風險部門下發(fā)通知，要求各部門報送年度計劃檢查項目，經(jīng)匯總并最終確定本年度全行檢查計劃表，并將最終確定的檢查項目列入年度案防檢查計劃。同時對檢查工作提出明確要求，規(guī)范檢查流程，督促各部室按照檢查計劃序時開展。
違規(guī)問題定期通報。根據(jù)各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按季在內(nèi)網(wǎng)發(fā)布通報，公示全行違規(guī)問題、違規(guī)記分及整改問責情況。同時針對近年來違規(guī)高發(fā)、多發(fā)的信貸領(lǐng)域、資金業(yè)務(wù)、運營管理、股權(quán)管理、員工行為管理等重點領(lǐng)域，定期推送案例分析，剖析違規(guī)成因，提醒全體員工以案為鑒、以案促防。
盤點梳理問題整改。定期梳理年度內(nèi)監(jiān)管檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管通報、內(nèi)外部審計、巡察和自查發(fā)現(xiàn)的問題，建立問題整改問責臺帳，由各責任部室逐個盤點采取的整改措施，分析整改措施的有效性。對已完成整改的問題及時進行銷號;對于屢查屢犯、整改進度緩慢的，督促盡快整改。同時，對于檢查發(fā)現(xiàn)問題的問責情況進行梳理，盤點責任追究是否到位，對于應(yīng)當問責而未問責的、問責力度不足的，督促條線部門盡快開展問責。
健全完善制度流程。加強制度建設(shè)，強化內(nèi)部管理，從制度流程源頭上防控風險。堅持“追本溯源”的原則，針對內(nèi)外部檢查、排查、審計發(fā)現(xiàn)問題，分類分析，在解決表象問題的基礎(chǔ)上追本溯源，從內(nèi)控層面查找漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，對現(xiàn)有規(guī)章制度進行梳理、整合和規(guī)范，確保整改措施可行有效，問題整改到位。2022年結(jié)合業(yè)務(wù)需要及制度后評價工作，新增制度25個、修訂制度51個、廢止制度5個。
強化科技系統(tǒng)支撐。上線合規(guī)管理系統(tǒng)，建立涵蓋員工異常行為排查、涉訴信息排查等內(nèi)容的排查功能模塊。針對系統(tǒng)監(jiān)測出的異常行為，由總行管理部門逐筆核實并發(fā)布陳述任務(wù)，員工需在3個工作日做出書面說明。管理部門根據(jù)最終核實結(jié)果，及早發(fā)現(xiàn)員工傾向性、苗頭性問題，針對問題類型和風險性大小分別進行關(guān)愛提醒、誡勉談話等，有效處置和糾正違規(guī)行為，切實防范案件風險。 韓園仲愷
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