快訊 來源：深圳商報(bào) 2023-01-12 08:01:22
深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)(以下簡稱“基金公會(huì)”)1月11日在金博會(huì)上正式發(fā)布了《公募基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)手冊》(以下簡稱“《合規(guī)手冊》”)。
《合規(guī)手冊》是在基金公會(huì)的統(tǒng)籌下，由騰安基金銷售(深圳)有限公司、博時(shí)基金管理有限公司、景順長城基金管理有限公司、上海艾芒信息科技有限公司等公司聯(lián)合編寫而成?！逗弦?guī)手冊》總計(jì)25萬余字，是全國首部涵蓋了公募基金銷售業(yè)務(wù)中的基本概念、基金銷售業(yè)務(wù)資格、業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)管理、不同業(yè)務(wù)條線特殊關(guān)注等內(nèi)容的法律法規(guī)及政策匯編，內(nèi)容系統(tǒng)、全面，對(duì)促進(jìn)公募基金行業(yè)的合規(guī)發(fā)展，指導(dǎo)公募基金公司以及銷售機(jī)構(gòu)做好基金銷售相關(guān)工作具有重要的意義。
相關(guān)公募基金從業(yè)人員對(duì)記者表示，《合規(guī)手冊》的發(fā)布將對(duì)他們工作提供巨大的幫助。只有了解基金銷售相關(guān)規(guī)則并具備專業(yè)的合規(guī)知識(shí)積累與沉淀，基金銷售業(yè)務(wù)才能健康有序發(fā)展。作為《合規(guī)手冊》的使用者，公司將推動(dòng)合規(guī)部門人手一冊，將其作為對(duì)新人傳幫帶的有效工具，同時(shí)也將分發(fā)給其他業(yè)務(wù)部門，以便各部門能形成有效的合規(guī)共識(shí)，從而使溝通變得更有效率。
深圳基金公會(huì)表示，希望《合規(guī)手冊》發(fā)揮好工具書和宣傳冊的作用。基金銷售人員能認(rèn)真研讀并隨時(shí)查閱，公募基金及基金銷售公司也能進(jìn)一步強(qiáng)化基金銷售合規(guī)意識(shí)，提升基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)水平，助推深圳轄區(qū)投資者適當(dāng)性工作再上新臺(tái)階。(記者 邱清月)
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