快訊 來源：深圳商報 2022-12-08 07:53:57
深圳證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局、四川證監(jiān)局最新開出多張罰單，涉及五礦證券、金元證券、中天證券、川財證券等多家券商，違規(guī)行為包括違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)、違規(guī)兼職等。
隨著嚴監(jiān)管的持續(xù)，今年以來受到監(jiān)管處罰的證券公司數(shù)量高居不下。根據(jù)不完全統(tǒng)計，截至目前，年內(nèi)已有超過60家券商受到監(jiān)管處罰，涉及投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等領(lǐng)域。
經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人葉羽在任職期間，存在該公司參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職的行為。而金元證券在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向該局報告。浙江證監(jiān)局決定對金元證券、葉羽采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，反映出該營業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。
員工方面，深圳證監(jiān)局指出，陳夏珊在五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。深圳證監(jiān)局決定對陳夏珊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
深圳證監(jiān)局指出，陳萍在任中天證券深圳深南大道營業(yè)部負責人期間，違規(guī)參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)。為此，深圳證監(jiān)局決定對陳萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。(記者 陳燕青)
免責聲明：市場有風(fēng)險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。
上一篇：國內(nèi)成品油價格有望迎來“3連跌” 國際油價后市怎么走?
下一篇：最后一頁
