風(fēng)投 來(lái)源：深圳商報(bào) 2023-05-10 07:57:42
隨著全面注冊(cè)制的落地，監(jiān)管層不斷壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，投行業(yè)務(wù)成為監(jiān)管風(fēng)暴的重點(diǎn)區(qū)域。今年以來(lái)，已有東北證券、東興證券、東海證券等多家券商被立案調(diào)查。此外，多家券商保薦人收到警示等罰單。
2月6日晚，東北證券公告稱，因在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。豫金剛石去年6月從創(chuàng)業(yè)板退市。
2月7日晚，東海證券公告稱，因在金洲慈航2015年重大資產(chǎn)重組中開(kāi)展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其公司立案。*ST金洲也于今年4月3日被深交所摘牌。
3月31日晚，東興證券公告稱，因在執(zhí)行澤達(dá)易盛IPO項(xiàng)目中，涉嫌保薦承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。在此之前，東興證券兩名保薦代表人曾于去年8月被上交所予以監(jiān)管警示。
除了被立案調(diào)查，還有多家券商投行人士收到罰單。如3月，華金證券和兩名保代因同一個(gè)項(xiàng)目，先后收兩張罰單。
去年全年，就有多家券商投行收到罰單。其中，收到警示函的有招商證券、華泰聯(lián)合、國(guó)泰君安、華安證券、中天國(guó)富等。
今年2月17日，深交所發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步督促會(huì)員提升保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的通知》，對(duì)注冊(cè)制下IPO保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量較低、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)較大的保薦機(jī)構(gòu)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、專項(xiàng)自查的差異化監(jiān)管安排。同日，上交所也發(fā)布了相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)文件，對(duì)于“一督即撤”的保薦人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)等主體，后續(xù)將視情況實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。
對(duì)此，北方一家券商投行高管分析稱，“在全面注冊(cè)制的背景下，監(jiān)管層對(duì)IPO的審核從嚴(yán)，特別是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查從嚴(yán)、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)從嚴(yán)以及處罰力度加大等產(chǎn)生了較大的威懾力。在全面注冊(cè)制之下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈，券商投行分化態(tài)勢(shì)將更為凸顯。”(記者 陳燕青)
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