財經(jīng) 來源：中國金融新聞網(wǎng) 2021-12-08 12:24:22
12月7日，北京金融法院公開開庭審理了上訴人王某訴被上訴人北京證監(jiān)局、中國證監(jiān)會警告、罰款及行政復(fù)議一案。該案由北京金融法院黨組書記、院長蔡慧永擔(dān)任審判長，北京證監(jiān)局局長賈文勤作為行政機關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴。
2020年9月27日，北京證監(jiān)局作出行政處罰決定，認(rèn)定王某作為某上市公司董事長兼總裁，是該上市公司未及時披露某重大事件行為的直接負(fù)責(zé)主管人員，應(yīng)當(dāng)對該上市公司的信息披露違法行為承擔(dān)主要責(zé)任。北京證監(jiān)局依據(jù)2005年修訂的《證券法》第193條第1款的規(guī)定，對王某給予警告，并處以5萬元罰款。后王某不服，向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議。中國證監(jiān)會作出行政復(fù)議決定，決定維持北京證監(jiān)局所作行政處罰決定。王某仍不服，向北京市西城區(qū)人民法院提起行政訴訟。2021年8月30日，一審法院判決駁回了王某的訴訟請求。王某不服，向北京金融法院提起上訴，請求撤銷或者變更行政處罰決定和行政復(fù)議決定。
庭審中，合議庭圍繞該重大事件是否屬于2005年修訂的《證券法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的事件，王某對該重大事件是否知情，其是否屬于信息披露的直接責(zé)任人員等爭議焦點問題進(jìn)行法庭調(diào)查并組織各方當(dāng)事人進(jìn)行法庭辯論，充分聽取了各方當(dāng)事人的訴訟意見。據(jù)悉，今天的庭審?fù)ㄟ^線上、線下相結(jié)合的方式進(jìn)行，證人孟某通過線上視頻的方式出庭作證，合議庭和各方當(dāng)事人分別對證人進(jìn)行了詢問。北京證監(jiān)局局長賈文勤作為行政機關(guān)負(fù)責(zé)人全程參加庭審、積極發(fā)表意見，表明了北京證監(jiān)局的執(zhí)法原則與執(zhí)法立場。本案將在合議庭評議后擇期宣判。
據(jù)了解，北京金融法院積極推動金融監(jiān)管機構(gòu)行政負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴，在實質(zhì)化解行政爭議，推動金融監(jiān)管機構(gòu)依法行政，提升司法公信力，服務(wù)保障國家金融戰(zhàn)略實施，營造良好金融法治環(huán)境等方面發(fā)揮了重要作用。
標(biāo)簽： 北京金融法院 金融監(jiān)管機構(gòu)行政負(fù)責(zé)人 北京金融法院積極
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