財(cái)經(jīng) 來(lái)源:中國(guó)金融新聞網(wǎng) 2021-11-02 15:17:11
合規(guī)建設(shè)是金融機(jī)構(gòu)的生命線,是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的重要保障。近年來(lái),興業(yè)銀行鄭州分行持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),緊抓“基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人合規(guī)履職”,完善合規(guī)考核機(jī)制,開(kāi)展形式多樣的合規(guī)教育,提高全行員工的合規(guī)意識(shí),打好合規(guī)組合拳,力促合規(guī)意識(shí)內(nèi)化于心、外化于行,為營(yíng)造良好的金融環(huán)境助力。
基層聚力 健全機(jī)制固根基
促進(jìn)合規(guī)內(nèi)控管理質(zhì)效提升,基層機(jī)構(gòu)合規(guī)管控是重中之重。俗話(huà)說(shuō),火車(chē)跑得快,全靠車(chē)頭帶。要做好基層機(jī)構(gòu)管控,基層“一把手”是關(guān)鍵。“這幾年,興業(yè)銀行鄭州分行找準(zhǔn)發(fā)力點(diǎn),緊扣 ‘基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人合規(guī)履職’,健全管理機(jī)制,完善配套舉措,細(xì)化檢查督導(dǎo),對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)多幫扶、多厚愛(ài)、多支持,夯實(shí)了合規(guī)基層根基?!?據(jù)該行相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,2018年5月,該行就著手建立了基層“一把手”管控機(jī)制,為基層負(fù)責(zé)人下發(fā)“課程表”,并建立了各級(jí)“一把手”抓合規(guī)、講合規(guī)、查合規(guī)和“一把手”首問(wèn)責(zé)的閉環(huán)管理機(jī)制,大力營(yíng)造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的良好氛圍。
強(qiáng)化“一把手”主體責(zé)任。該行通過(guò)每年一動(dòng)員、合規(guī)大講堂、給新任“一把手”上合規(guī)課、“一把手”測(cè)合規(guī)等形式,建立基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人學(xué)法、學(xué)規(guī)、考試機(jī)制,促使合規(guī)履職意識(shí)轉(zhuǎn)化為基層人員的行動(dòng)自覺(jué)。
細(xì)化“一把手”履職清單。結(jié)合內(nèi)外部檢查及監(jiān)管關(guān)注問(wèn)題,該行廣泛調(diào)研、多方征集,將基層負(fù)責(zé)人履職“必做清單”不斷豐富工作內(nèi)容、細(xì)化目標(biāo)任務(wù),并列出必查清單,發(fā)放履職手冊(cè),指導(dǎo)如何查、查什么,以及問(wèn)題如何整改。同時(shí),結(jié)合“基層負(fù)責(zé)人履職N必做”,及時(shí)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職提供指導(dǎo)和幫扶,加強(qiáng)對(duì)基層負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)和監(jiān)督。
隨著創(chuàng)新管理機(jī)制的落地落實(shí),“一把手”講合規(guī)在該行漸成風(fēng)氣,興業(yè)銀行鄭州分行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)劉健作為“一把手”堅(jiān)持帶頭直播講合規(guī)、作示范,帶動(dòng)基層機(jī)構(gòu)上好“合規(guī)課”。數(shù)據(jù)顯示,2020年以來(lái),該行累計(jì)開(kāi)展一把手“興知”直播合規(guī)課程40余次。
細(xì)處著力 “把脈問(wèn)診”控風(fēng)險(xiǎn)
做好合規(guī)經(jīng)營(yíng)工作,并非一蹴而就。為推進(jìn)一把手負(fù)責(zé)制落實(shí)到位,促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)更進(jìn)一步,興業(yè)銀行鄭州分行還為基層一把手履職搭配了豐富的“合規(guī)套餐”,助力合規(guī)理念融入金融服務(wù)的方方面面。
“我們專(zhuān)門(mén)為基層配備了合規(guī)隊(duì)伍,持續(xù)加強(qiáng)基層合規(guī)經(jīng)理隊(duì)伍建設(shè)。截至目前,共為基層機(jī)構(gòu)配備60多名合規(guī)經(jīng)理,累計(jì)評(píng)選優(yōu)秀、良好合規(guī)經(jīng)理100多人次,合規(guī)經(jīng)理已成為基層負(fù)責(zé)人履職合規(guī)內(nèi)控的得力助手?!痹撔邢嚓P(guān)負(fù)責(zé)人表示。同時(shí),該行“以考評(píng)促管理”,優(yōu)化考評(píng)要求,并設(shè)置獎(jiǎng)懲機(jī)制,樹(shù)管理典型,充分調(diào)動(dòng)基層合規(guī)積極性,推動(dòng)各級(jí)“一把手”切實(shí)做到守土有責(zé)、守土負(fù)責(zé)、守土盡責(zé)。
在完善內(nèi)控管理形式上,興業(yè)銀行鄭州分行設(shè)置檢查監(jiān)督中心,不定期開(kāi)展“啄木鳥(niǎo)”突擊檢查,對(duì)辦公環(huán)境、辦公物品、各項(xiàng)業(yè)務(wù)等進(jìn)行細(xì)致入微的檢查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、查找問(wèn)題,并對(duì)出現(xiàn)問(wèn)題的基層機(jī)構(gòu)“把脈問(wèn)診”,做好問(wèn)題剖析,給出整改建議。此外,該行還別具一格地搭建了員工互評(píng)系統(tǒng),為及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工異常行為和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患拓寬了渠道。
合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,基層“碩果盈枝”。得益于基層 “一把手”管控機(jī)制,興業(yè)銀行鄭州分行轄屬支行合規(guī)經(jīng)營(yíng)成果亮眼。其中,在2020年興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)示范網(wǎng)點(diǎn)評(píng)選活動(dòng)中,建設(shè)路支行獲評(píng)“合規(guī)經(jīng)營(yíng)示范網(wǎng)點(diǎn)”稱(chēng)號(hào),實(shí)現(xiàn)了合規(guī)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展的“雙勝利”,以實(shí)干實(shí)績(jī)踐行“合規(guī)盈利”。
多措合力 合規(guī)意識(shí)植入心
在員工合規(guī)教育上,興業(yè)銀行鄭州分行更是不遺余力。興業(yè)銀行鄭州分行法律與合規(guī)部相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為,豐富多元的合規(guī)教育活動(dòng)是深化合規(guī)建設(shè)的有效手段。一直以來(lái),該行尤為重視合規(guī)教育工作,形成了合規(guī)進(jìn)晨會(huì)、“一把手”講合規(guī)活動(dòng)、新員工入職培訓(xùn)課、政策宣講與指導(dǎo)、案例警示教育等合規(guī)教育全面開(kāi)花的良好氛圍,打造出風(fēng)清氣正的健康金融環(huán)境。
與此同時(shí),興業(yè)銀行鄭州分行還加強(qiáng)管理、基層的溝通聯(lián)系,聽(tīng)基層“吐槽”發(fā)聲。“今年,我們相繼開(kāi)展了‘基層機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控履職吐槽大會(huì)’及‘基層負(fù)責(zé)人合規(guī)內(nèi)控履職后評(píng)價(jià)’活動(dòng),讓基層大膽‘吐槽’說(shuō)痛點(diǎn)、道難點(diǎn),從員工、合規(guī)經(jīng)理、基層負(fù)責(zé)人三個(gè)層級(jí)充分收集意見(jiàn)建議100余條,并及時(shí)處理?!睋?jù)介紹,貫穿全年的合規(guī)教育和合規(guī)內(nèi)控“吐槽大會(huì)”讓員工對(duì)合規(guī)有了更清晰的認(rèn)識(shí),形成了良好的合規(guī)習(xí)慣,合規(guī)意識(shí)更加深入人心。
圍繞興業(yè)銀行“法治興業(yè)”主線,興業(yè)銀行鄭州分行以2021年“興航程”法治體系建設(shè)年活動(dòng)為契機(jī),認(rèn)真落實(shí)河南銀保監(jiān)局關(guān)于“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)安排部署,主動(dòng)嵌入基層負(fù)責(zé)人合規(guī)內(nèi)控履職效能提升專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng),推進(jìn)法治文化建設(shè)、強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)、構(gòu)建合規(guī)新格局、深化業(yè)務(wù)效能轉(zhuǎn)變四條路徑,助力各項(xiàng)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
標(biāo)簽: 興業(yè)銀行鄭州分行 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 守正創(chuàng)新
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